支持科技企業高效重組、構建債券融資支持體系、發揮私募創投培育作用。
10月11日，由中央廣播電視總臺聯合上海市人民政府共同主辦的“2023科創大會”主論壇“多層次資本市場助力科技創新”在上海舉行。證監會副主席陳華平、上交所副總經理董國群、深交所副總經理李輝、北交所副總經理孫立出席并發表主旨演講。
陳華平表示，近年來，證監會深入推進科創板建設、支持科技企業高效重組、構建債券融資支持體系、發揮私募創投培育作用，大力健全多層次資本市場體系，多途徑全方位支持科技企業發展，培育形成有利于科技企業成長壯大的良好生態。當前，新一代科技革命與產業變革加速演進，全球科技創新的廣度深度速度持續攀升。
陳華平指出，下一步，證監會將適時出臺資本市場支持高水平科技自立自強的系列政策措施，進一步強化各板塊對不同類型、不同發展階段的科創企業的融資支持。匯聚創新要素，激發創新活力，促進形成高水平創新主體，暢通“科技-產業-金融”良性循環。
董國群表示，圍繞中央對資本市場作出的重要部署，并明確提出的“要活躍資本市場，提振投資者信心”，上交所正按照證監會統一部署，統籌推進融資端、投資端、交易端改革，充分發揮資本市場對接產業、資本的“紐帶”作用以及“晴雨表”功能，不斷提升支持高水平科技自立自強的能級。
董國群稱，具體落實方面，一是強化硬科技企業精準培育，加大科創企業制度供給。二是豐富投資端產品供給，增強中長期資金吸引力。三是優化完善交易制度，提升交易便利性和通暢性。
李輝表示，深交所平穩實施全面注冊制改革，推動資本市場功能不斷完善，深度服務“創新驅動、自立自強”。改革后的深市主板突出“大盤藍籌”特色，創業板突出“創新成長”優勢，緊緊圍繞科技自立自強，兩翼齊飛服務支持經濟高質量發展。同時，深交所持續優化科技創新生態系統，加速健全技術、人才、資金、產業生態鏈條，全面服務“創新驅動、自立自強”。
李輝進一步說，此外，深交所奮力建設以優質創新資本中心為特色的世界一流交易所，聚焦先進制造、數字經濟和綠色低碳三大重點領域，深化服務“創新驅動、自立自強”。
孫立表示，北交所將通過完善企業上市路徑和豐富產品供給，進一步鼓勵中小企業增強科技創新內生動力，走好“專精特新”發展道路。一方面以多元路徑滿足差異需求，選優與培育并重。另一方面以完備產品促進功能發揮，激發創新主體活力。北交所將逐步配齊交易所產品體系，近期優先推出信用債、公開發行可轉債，豐富指數和基金產品，逐步完善市場功能，助力創新企業融資發展。后續，將充分發揮《關于高質量建設北京證券交易所的意見》賦予北交所的試驗田功能，探索推出更多精準適應科技創新企業的產品。
據孫立介紹，近期北交所在投資端和交易端推出了一系列改革措施，包括取消發行底價、優化投資者適當性管理要求、調降經手費、擴大做市商隊伍、擴展融資融券標的等，將進一步完善市場估值定價機制，降低市場成本，提升交易便捷度，推動形成更為持續穩定的投資回報方式。同時，制定提升上市公司質量專項行動方案，切實把好入口關，強化持續監管，促進公司治理能力、競爭能力、創新能力、抗風險能力，回報能力和信息披露質量持續提升。
孫立認為，要加強各板塊聯通、多方面聯動，形成跨階段、跨市場、跨領域的全生命周期服務體系。一是完善多層次市場生態。北交所將以此為契機，帶動完善從私募市場、區域市場到滬深北交易所，貫穿企業發展全周期的全鏈條服務體系。二是探索普惠金融生態，推動建立更加精準完善的激勵約束機制，引導券商、基金等各類機構提升對中小、早期科技創新的關注、服務和投資力度。三是優化政策支持生態，促進政策、資本、人才等創新要素更加積極地向中小企業、初創企業匯聚。四是營造良好輿論生態，營造有利于支持中小企業創新發展的良好輿論氛圍。
